साइसेक लाइसेंस इंटरनेशनल फॉरेक्स ट्रेडिंग कंपनी

एफएक्स या विदेशी मुद्रा (विदेशी मुद्रा) व्यापार एक अपेक्षाकृत नए प्रकार का बाजार है, जिसमें निवेश कंपनियां विश्वव्यापी आचरण व्यवसाय करती हैं। इसमें आम तौर पर एक ओवर-द-काउंटर बाजार होता है जहां खरीदार और विक्रेता विदेशी मुद्रा लेनदेन करते हैं। साइप्रस, अपने आकर्षक कर शासन के कारण, इसके यूरोपीय संघ के सदस्य की स्थिति के साथ, वित्तीय साधन निर्देश (एमआईएफड) में बाजारों के कार्यान्वयन और नियामक शासन ने एफएक्स कंपनियों के निगमन और संचालन के लिए सही अधिकार क्षेत्र साबित कर दिया है। विशेष रूप से यूरोपीय संघ के दिशानिर्देशों और नियमों में हाल के परिवर्तनों के बाद गैर-यूरोपीय संघ द्वारा विनियमित किए गए विदेशी मुद्रा कंपनियां किसी मुद्रा के रूप में यूरोपीय संघ और या यूरो में काम नहीं कर सकतीं। इसलिए, आजकल साइप्रस और माल्टा में विनियमित विदेशी मुद्रा कंपनियों की स्थापना का एक बड़ा रुझान है कि इसके अलावा बहुत ही अनुकूल कर और विनियामक शासन बहुत कम परिचालन लागत स्तर और काफी वित्तीय सेवाओं, कानूनी, कर और लेखा कौशल और बुनियादी ढांचे के साथ युग्मित हैं। साइप्रस में फॉरेक्स कंपनियां के लिए शासन में बदलाव व्यापार के इस रूप में, मुख्य रूप से इंटरनेट पर आयोजित किया गया 2009 तक गैर-विनियमित किया गया था। इसके बाद से इस तरह की गतिविधियों के लिए एक लाइसेंस की आवश्यकता होती है, साथ ही स्टाफ, परिसर के संदर्भ में साइप्रस में एक वास्तविक उपस्थिति की आवश्यकता होती है , उपकरण, आंतरिक नियंत्रण, अनुपालन कार्य और फिट और उचित प्रबंधन। इसके अलावा कम से कम एक फिट और उचित स्थानीय स्तर के निदेशक की जरूरत है (इस प्रकार की वित्तीय सेवाओं में अनुभव किया गया है और एक साफ आपराधिक रिकॉर्ड के साथ)। इसलिए इस मामले में यह स्पष्ट है कि काफी निवेश प्रतिबद्धता की आवश्यकता होगी क्योंकि यह सामान्य पेपर कंपनी की स्थापना नहीं है। विदेशी मुद्रा ट्रेडिंग कंपनी लाइसेंस के लिए नई शर्तों और आवश्यकताओं, जून 200 9 में, साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (साइसेक) से घोषणा के जरिए, यह तय किया गया था कि विदेशी मुद्रा व्यापार लेनदेन जो: (ए) भौतिक रूप से नकदी में बसा नहीं है क्लाइंट की स्थिति में बदलाव की उम्मीद है, उदा रोलिंग स्पॉट फॉरेक्स कॉन्ट्रैक्ट्स या (बी) के पास दो मुद्राओं के बीच मूल्य के अंतर को उनके विभेदित विनिमय दरों के अनुसार, और दैनिक सुरक्षा (मार्जिन, सिक्योरिटी डिपॉज़िट) के वितरण वाले ग्राहकों द्वारा निपटारा का उद्देश्य समाप्त हो गया है। भाग III के पैरा 4, कानून के तीसरे परिशिष्ट या कानून के उपरोक्त भाग के अनुच्छेद 9 के अर्थ के अनुसार अंतर के लिए अनुबंध के अर्थ के अनुसार वायदा का गठन। इसलिए, विशिष्ट वित्तीय साधनों के संबंध में आदेशों का स्वागत और संचरण और आदेशों के निष्पादन को एक निवेश सेवा माना जाता है जिसे केवल अधिकृत साइप्रस निवेश फर्म (सीआईएफ) द्वारा प्रदान किया जा सकता है। इसलिए एफएक्स व्यापारिक सेवाएं मुहैया कराने के इच्छुक सभी कंपनियों को सीआईएफ के रूप में लाइसेंस के लिए आवेदन करना होगा और निवेश सेवा कानून की प्रावधान द्वारा निर्धारित न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं का पालन करना होगा 144 (I) 2007 (कृपया नीचे देखें)। दूसरे शब्दों में, यदि कंपनी अपने आवेदन में सफल हो तो लाइसेंस प्रदान किया जाता है। ऐसी कंपनी जिसे एक लाइसेंस दिया गया है वह ईयू भर में अपनी सेवाएं प्रदान कर सकता है, बिना लाइसेंस के लाइसेंस (लाइसेंस का पासपोर्ट) की आवश्यकता के बावजूद, कुछ देशों में पंजीकृत होने की आवश्यकता हो सकती है जहां सेवाएं प्रदान की जाती हैं। यह अन्य यूरोपीय संघ के राज्यों में प्रतिनिधि कार्यालय या पूरी तरह से विकसित शाखाएं स्थापित करके प्राप्त किया जा सकता है। रिपोर्टिंग और अनुपालन आवश्यकताएं सीआईएफ के लाइसेंस जारी करने वाली कंपनियां साइसेक को जारी रिपोर्टिंग की आवश्यकताएं हैं, और एंटी मनी लॉन्ड्रिंग आवश्यकताओं का अनुपालन करना होगा और जगह में अपने क्लाइंट प्रक्रिया को कड़े पता होना चाहिए। न्यूनतम पूंजीगत आवश्यकताओं (सामान्य रूप में सीआईएफ) फरवरी 2018 में कानून एन.193 (1) 2018 अनुच्छेद 10 (निवेश सेवाओं और क्रियाकलापों और क्रियान्वित और नियमन के नियम) में संशोधन किया गया था, जिससे सीआईएफ की प्रारंभिक पूंजी आवश्यकताओं को काफी कम कर दिया गया है। साइप्रस में और निवेश को आकर्षित करने के लिए इसलिए प्रारंभिक पूंजी आवश्यकताओं को निम्नानुसार विन्यस्त किया गया था: एक सीआईएफ जो निम्न निवेश सेवाओं में से एक या अधिक प्रदान करता है और ग्राहक के धन या ग्राहक की वित्तीय साधनों को रखता है, में कम से कम एक सौ पच्चीस हजार यूरो (125,000) की प्रारंभिक पूंजी होनी चाहिए: ( क) वित्तीय साधनों के संबंध में आदेशों का स्वागत और प्रसारण (बी) ग्राहकों की ओर से आदेशों का निष्पादन (सी) पोर्टफोलियो प्रबंधन (डी) निवेश सलाह के प्रावधान एक सीआईएफ जो उपधारा (ए) यार्ड (डी) उपरोक्त, और ग्राहकों को धन या ग्राहक के वित्तीय साधनों को नहीं रखता है, और जिसके लिए वह अपने ग्राहकों के साथ किसी भी समय ऋण में खुद को नहीं रख सकते हैं, उनमें निम्न प्रारंभिक पूंजी हो सकती है: (ए) कम से कम पचास हज़ार यूरो ( 50.000) या (बी) कम से कम चालीस हज़ार यूरो (40,000) और व्यावसायिक क्षतिपूर्ति बीमा सभी सदस्य राज्यों या पेशेवर लापरवाही से उत्पन्न होने वाली देयता के विरुद्ध कुछ अन्य तुलनीय गारंटी कवरेज यह एक बीमा उपक्रम के साथ प्रवेश करता है, जो कि दावा के अनुसार कम से कम 1 मिलियन यूरो (1.000.000), और सभी दावों के लिए प्रति वर्ष कम से कम दस लाख पाँच सौ यूरो (1.500,000) का प्रतिनिधित्व करता है। सीआईएफ एक सीआईएफ है जो निम्न निवेश सेवाओं को प्रदान करता है या निम्नलिखित निवेश गतिविधियों को पूरा करता है, कम से कम सात सौ तीस यूरो (730,000) की प्रारंभिक पूंजी होगी: (ए) अपने खाते पर लेनदेन करना (बी) वित्तीय साधनों के अंडरराइटिंग एक दृढ़ प्रतिबद्धता के आधार पर वित्तीय साधनों को रखने (सी) एक दृढ़ प्रतिबद्धता के आधार के बिना वित्तीय साधनों को रखने (डी) बहुपक्षीय व्यापार सुविधा का संचालन साइप्रस एफएक्स कंपनी का कम से कम एक कार्यकारी निदेशक होना चाहिए, जो कि एक उपयुक्त और उचित आवश्यकता परीक्षा पास करता है, जो साइप्रस में निवासी है। इसका अर्थ यह है कि उनके पास निवेश की आर्थिक पृष्ठभूमि होगी, व्यापार मंडलों में प्रतिष्ठित प्रतिष्ठा है और एक साफ आपराधिक रिकॉर्ड है। साइप्रस निवास की आवश्यकता Cysec को उसके साथ मेल-जोल करने और उसके साथ सम्मिलित करने के लिए विशेष रूप से रिपोर्टिंग के साथ-साथ स्पष्टीकरण और स्पॉट चेक के लिए भी सक्षम है। इसके अलावा, कंपनी के पास एक महाप्रबंधक होना चाहिए, जो गैर-कार्यकारी है, और साइप्रस में निवासी होने की आवश्यकता नहीं है। आवश्यकता यह है कि वह कंपनी के कार्यों की देखरेख के लिए नियमित आधार पर साइप्रस का दौरा करता है। महाप्रबंधक की भूमिका मुख्य रूप से कार्यकारी निदेशक और सामान्य में बोर्ड ऑफ डायरेक्टर्स की देखरेख के लिए है। लाइसेंस देने के लिए सामान्य स्थितियां कंपनी के ज्ञापन को इस व्यवसाय की प्रकृति के बारे में विशिष्ट खंड होना चाहिए। आवेदक कंपनी को ऊपर से निर्धारित न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को पूरा करना होगा कम से कम एक निदेशक जो कि साइप्रस में निवासी हैं, कार्यकारी निदेशक के रूप में कार्य करते हैं और जो फिट और उचित परीक्षा पास करते हैं कंपनी का साइप्रस में भौतिक कार्यालय स्थान है एक आंतरिक नियंत्रण तंत्र स्थापित करें, अर्थात साइसेक संतुष्ट होना चाहती है कि कंपनी में संभावित समस्या क्षेत्रों, आकस्मिक योजना, सर्वर सुरक्षा, ग्राहक संरक्षण आदि की निगरानी के लिए आंतरिक नियम और प्रक्रियाएं हैं। शेयरधारकों की उपयुक्तता निदेशकों के साथ, शेयरधारक एक फिट और उचित परीक्षा पास करते हैं, विशेषकर एक पृष्ठभूमि की जांच जिससे साइसेक संतुष्ट हो जाता है कि उनके पास साफ आपराधिक रिकॉर्ड है और व्यापार में अनुभव है। साइसेक को इस बात से संतुष्ट होना चाहिए कि कंपनी की ऐसी आंतरिक प्रक्रियाएं हैं, ताकि ग्राहकों के साथ किसी भी संभावित हित के बगैर बगैर बच सकें। आवेदन प्रक्रिया (सामान्य रूपरेखा) सीआईएफ आवेदन फार्म (फॉर्म 144-03-01) के साथ कंपनी के सभी कॉर्पोरेट दस्तावेज (निगमन प्रमाण पत्र, निदेशकों के प्रमाण पत्र, शेयरधारकों, मेमोरैंडम amp लेख आदि) के साथ। आवश्यक दस्तावेजों की शीघ्र उपलब्धता के आधार पर आवेदन की तैयारी के लिए सामान्य समय सीमा और सहायक दस्तावेज़ 1-2 महीने हैं। उपरोक्त दस्तावेज़ बंडल के साथ, एक तीन साल की व्यवसाय योजना, और आंतरिक प्रक्रियाएं मैनुअल और एंटी मनी लॉन्ड्रिंग और अपने क्लाइंट प्रक्रियाओं को जानने के लिए आवेदन के साथ दायर होना चाहिए। आवेदन और सभी समर्थन दस्तावेज साइसेक के साथ दायर किए गए हैं। साइसेक आवेदन पत्र के लिए उत्तरदायी या उत्तर देने के लिए, सभी आवेदन दस्तावेजों को जमा करने की तारीख से 6 महीने तक जुटाता है। अनुचित देरी की स्थिति में, आवेदक सायस के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई साइप्रस के सर्वोच्च न्यायालय में ले सकता है Cysec आवेदन शुल्क एक सीआईएफ प्राधिकरण देने के लिए आवेदन एक बहुपक्षीय व्यापार के संचालन को छोड़कर तीन हजार (3,000) यूरो, प्लस एक अतिरिक्त एक हज़ार (1,000) यूरो प्रति निवेश सेवा या भाग I, कानून के अनुबंध III की गतिविधि सुविधा (एमटीएफ) की अतिरिक्त राशि जिसमें दस हजार (10,000) यूरो है, साथ ही साथ पांच सौ (500) यूरो प्रति सहायक की सहायक सेवा, कानून के अनुलग्नक III, किसी भी साइप्रस कंपनी को एफएक्स व्यापार का व्यवसाय करने के इच्छुक, Cysec द्वारा लाइसेंस प्राप्त करने के लिए आवेदन करना होगा मुख्य आवश्यकताएं हैं: कंपनी के ज्ञापन में इस व्यवसाय की प्रकृति के बारे में विशिष्ट खंड होना चाहिए। आवेदक कंपनी को ऊपर से निर्धारित न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को पूरा करना होगा कम से कम एक निदेशक जो कि साइप्रस में निवासी हैं, कार्यकारी निदेशक के रूप में कार्य करते हैं और जो फिट और उचित परीक्षा पास करते हैं कंपनी का साइप्रस में भौतिक कार्यालय स्थान है एक आंतरिक नियंत्रण तंत्र स्थापित करें, अर्थात साइसेक यह देखना चाहेगा कि कंपनी में संभावित समस्या क्षेत्रों, आकस्मिक योजना, सर्वर संरक्षण, क्लाइंट सुरक्षा आदि की निगरानी के लिए आंतरिक नियम और प्रक्रियाएं हैं। शेयरधारकों की उपयुक्तता निदेशक के साथ, शेयरधारक एक उचित और उचित परीक्षा पास करता है, विशेषकर एक बैक दौर की जांच जिसमें सिसिक संतुष्ट है कि उनके पास साफ आपराधिक रिकॉर्ड है और व्यापार में अनुभव है। साइसेक को इस बात से संतुष्ट होना चाहिए कि कंपनी की ऐसी आंतरिक प्रक्रियाएं हैं, ताकि ग्राहकों के साथ किसी भी संभावित हित के बगैर बगैर बच सकें। साइप्रस में एक एफएक्स कंपनी की स्थापना इस तरह के कई फायदे प्रदान करती है: आकर्षक, कम कर व्यवस्था अन्य यूरोपीय संघ के न्यायालयों की तुलना में तुलनात्मक रूप से सरल आवेदन प्रक्रिया और साथ ही कम आवेदन शुल्क। अन्य यूरोपीय संघ के अधिकार क्षेत्र में संचालित करने के लिए लाइसेंस पासपोर्ट करने की संभावना। नीचे दिए गए सभी दस्तावेजों के साथ-साथ आवेदन पत्र, साथ ही साथ सभी लाइसेंस प्राप्त कंपनियों को साइसेक द्वारा जारी किए गए एक नमूना सीआईएफ प्राधिकरण प्रमाण पत्र हैं: प्रारंभ में, फ़ोकस बिज़नेस सर्विसेज (साइप्रस) लिमिटेड आवेदन की तैयारी और सहयोगी दस्तावेजों के साथ ही कानूनी सहायता प्रदान कर सकती है व्यावसायिक योजना और पेशेवर सलाह पूरी तरह से आवेदन प्रक्रिया के दौरान और कंपनी के संचालन के दौरान तैयार करना। साथ ही, हमारे समूह विदेशी मुद्रा कंपनी के सफल लेखाकरण, कर, आंतरिक नियंत्रण, अनुपालन और लेखा परीक्षा के लिए अधिकृत प्राधिकरण के बाद सभी चल रही सहायता प्रदान कर सकता है। हमारा समूह विदेशी कानूनों के लिए प्रासंगिक कार्यालय भौतिक कार्यालय अंतरिक्ष द्वारा आवश्यक प्रदान कर सकता है विदेशी मुद्रा लाइसेंस और विनियम - एफएसपी, सीवाईसीईसी, एएफएस, एफसीए विदेशी मुद्रा व्यापार में उत्कृष्ट प्रदर्शन के लिए, आपकी खुद की ब्रोकरेज कंपनी के पास विदेशी मुद्रा लाइसेंसिंग होना आवश्यक है। विदेशी मुद्रा व्यापार के लिए लाइसेंस हमारे विदेशी मुद्रा व्यापार सेवा की सभी प्रक्रिया की पुष्टि के बाद राष्ट्रीय या अंतरराष्ट्रीय सरकार द्वारा प्रस्तुत किया जाता है। विदेशी मुद्रा लाइसेंसिंग कैसे प्राप्त करें और लाइसेंस प्राप्त करने में आपकी सहायता करने के बारे में दिशानिर्देश देने के लिए हमारे पास एक अच्छी ज्ञान टीम है। ग्राहक के भौतिक क्षेत्र और व्यावसायिक स्थानों के आधार पर, हम विभिन्न राष्ट्रीय या अंतर्राष्ट्रीय सरकारों द्वारा नियंत्रित एक सरकारी लाइसेंस प्राप्त करते हैं मुख्य लाइसेंस निकायों में से कुछ हैं एनएफए नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन: एनएफए एक स्व-विनियमन संगठन है। यह विदेशी मुद्रा विपणन के सुरक्षित होने के उद्देश्य से जारी किया जाता है और विदेशी मुद्रा नियमों को लागू करके निवेशकों की रक्षा करता है। संयुक्त राष्ट्र में विदेशी मुद्रा संचालन के संचालन के लिए नियमितता का यह शरीर बहुत महत्वपूर्ण है। इस विनियमन के किसी भी अन्य विशेष बाजार के साथ कोई संबंध नहीं है सीएफटीसी कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमेटी: सीएफटीसी का गठन 1 9 74 में अमेरिका में हुआ था। यह आर्थिक उपयोगिताओं को बचाता है, विदेशी मुद्रा की दक्षता की प्रतिस्पर्धात्मकता को प्रोत्साहित करता है और बाजार सहभागियों की रक्षा भी करता है। एफएसए फाइनेंशियल सर्विसेज अथॉरिटी: एफएसए विनियमन यूके के नियमों पर आधारित है, इस विनियमन का मुख्य उद्देश्य यूके में वित्तीय सेवा उद्योग प्रदान कर रहा है। यह अच्छे विदेशी मुद्रा नियमों के सिद्धांत को बचाता है लेकिन एफएसए की शक्ति विनियमन निकाय के नए एफसीए में आ गई है। एफसीए वित्तीय आचरण प्राधिकरण: यह विनियमन निकाय वित्तीय सेवा अधिनियम 2018 पर आधारित है। यह बीओई (बैंक ऑफ इंग्लैंड) की पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों को भी स्थानांतरित करता है। यह मूल रूप से एक यूके आधारित वित्तीय सेवा है एफसीए विनियमन पूरी तरह से एफएसए की फर्मों पर आधारित है। यह भ्रामक उत्पादों, व्यापार मॉडल और वित्तीय उत्पादों के बारे में जानकारी प्रकाशित करता है। साइएसईसी साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन: एक ईयू आधारित नियमितता जो 2003 में स्थापित की गई है। यह मिल्डेड का हिस्सा है और यह 2004 में यूरोपीय संघ का भी सदस्य है। एनजेड-एफएसपीआर वित्तीय सेवा प्रदाता रजिस्टर: यह नियमितता न्यूजीलैंड सरकार के वित्तीय क्षेत्र पर आधारित यह वित्तीय सेवाओं की कानूनी गतिविधियों की जवाबदेही और पारदर्शिता का प्रबंधन करती है। विभिन्न राष्ट्रीय प्राधिकरण: वित्तीय सेवा उद्योग में, प्रत्येक देश का अपना विनियमन होता है जो विदेशी मुद्रा आवश्यकताओं को तय करता है। ये नियम भी विशिष्ट देश के व्यापारिक आवश्यकताओं के अनुसार आपरेशनों का वर्णन करते हैं। कंपनी सेवाएं